Ir al menú de navegación principal Ir al contenido principal Ir al pie de página del sitio

Temática libre

Vol. 4 Núm. 1 (2026): Populismo, autoritarismo y Estado de derecho

Análisis de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Propuesta de mejora de la Ley 30424

DOI
https://doi.org/10.61542/rjch.217
Enviado
9 March 2026
Publicado
30-07-2026

Resumen

El presente artículo analiza la responsabilidad penal de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico peruano a partir del estudio de la Ley N.º 30424 y sus modificatorias, desde un enfoque dogmático orientado al examen de las principales corrientes sobre la culpabilidad empresarial, con especial atención al modelo de autorresponsabilidad basado en defectos de organización. Asimismo, se aborda el rol de los programas de cumplimiento (compliance) como mecanismos esenciales de prevención y control de riesgos penales, destacando su incidencia en la atenuación o exclusión de responsabilidad. El estudio identifica como principales limitaciones del modelo peruano el carácter facultativo de los programas de prevención y la restricción del régimen a un catálogo cerrado de delitos. El análisis se complementa con la jurisprudencia del Tribunal Supremo español, evidenciando una tendencia hacia modelos más exigentes. Finalmente, se propone fortalecer la regulación actual, mediante la obligatoriedad del “compliance” en actividades riesgosas y la ampliación del catálogo delictivo, a fin de mejorar la eficacia preventiva del sistema.

Citas

  1. Abanto, M. (2018). Responsabilidad penal de las personas jurídicas en el Perú: ¿Mito o realidad? Revista Peruana de Ciencias Penales, (32), 19–57. https://rpcp.pe/index.php/RPCP/article/view/37/187
  2. Artaza, O. (2014). Sistemas de prevención de delitos o programas de cumplimiento: Breve descripción de las reglas técnicas de gestión del riesgo empresarial y su utilidad jurídico penal. Política Criminal, 8(16), 544–573. http://dx.doi.org/10.4067/S0718-33992013000200006 DOI: https://doi.org/10.4067/S0718-33992013000200006
  3. Astudillo, G. (2006). Hacia la implementación de los programas de cumplimiento (compliance) en el Perú. Anuario de Derecho Penal. Temas de derecho penal económico: empresa y compliance, 2013-2014, 233-260. https://www.cervantesvirtual.com/nd/ark:/59851/bmc1133097
  4. Balmaceda, J. (2017). Las personas jurídicas y su responsabilidad “administrativa” autónoma para los delitos de corrupción y lavado de activos visto desde el Decreto Legislativo N.° 1352. Actualidad Penal, (33), 15–36. https://repositorio.usil.edu.pe/server/api/core/bitstreams/a2351fb6-b530-46e5-8a85-6fbaf8080ac1/content
  5. Bernardo, F. (2007). Teoría de sistemas y sistema jurídico: La normativización del derecho penal. Ara Editores.
  6. Boldova, M., y Menéndez, L. (2025). Reflexiones críticas sobre la regulación en el Código Penal español de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en los delitos contra la salud pública. Derecho & Sociedad, (64), 01-17. https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/32041/27998 DOI: https://doi.org/10.18800/dys.202501.010
  7. Caro, D., y Reyna, L. (2016). Derecho penal económico, parte general (Vol. 1). Jurista Editores.
  8. Caro, D., y Reyna, L. (2023). Derecho penal: Parte general (Vol. 1). Escuela de Derecho LP. DOI: https://doi.org/10.5771/9789564071275-1
  9. Clavijo, C. (2014). Criminal compliance en el derecho penal peruano. Derecho PUCP, (73), 625–647. https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechopucp/article/view/11321/11830
  10. Coca Vila, I. (2013). ¿Programas de cumplimiento como forma de autorregulación regulada? En J.-M. Silva Sánchez & R. Montaner Fernández (Eds.), Criminalidad de empresa y compliance: Prevención y reacciones corporativas (pp. 43-76). Editorial Atelier.
  11. Contraloría General de la Unión (2015). Programa de integridad: directrices para empresas privadas. CGU. https://www.gov.br/cgu/pt-br/centrais-de-conteudo/publicacoes/integridade/arquivos/programa-de-integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf
  12. Decreto Legislativo N.°1352 (2017, 6 de enero). Decreto legislativo que amplía la responsabilidad administrativa de las personas jurídica. Diario Oficial El Peruano. https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/1471551-4
  13. Feijoo Sánchez, B. (2024). Reflexiones críticas sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas: Una visión española y latinoamericana. Revista de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y Compliance, (5), 109–111. https://www.redepec.com/reflexiones-criticas-sobre-la-responsabilidad-penal-de-las-personas-juridicas-una-vision-espanola-y-latinoamericana/
  14. García, P. (2016). La responsabilidad penal de las personas jurídicas. Palestra.
  15. García, P. (2017). Criminal compliance, en especial compliance anticorrupción y antilavado de activos (1.ª edición). Instituto Pacífico.
  16. Gómez-Jara, D. (2005). La culpabilidad penal de la empresa. Ediciones Jurídicas y Sociales.
  17. Hurtado Huailla, A. (2015, 25 agosto). Responsabilidad penal de la persona jurídica y criminal compliance: ¿Una opción de política criminal? Congreso. https://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/08C1975D4A62CE73052580FE00582091/$FILE/1_pdfsam_RESPONSABILIDADPENAL.pdf
  18. Hurtado Pozo, J. (2015). Compendio de derecho penal económico, parte general. Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú. DOI: https://doi.org/10.18800/9786123171476
  19. Ley N.°30835 (2018, 11 de julio). Ley que modifica la denominación y los artículos 1, 9 y 10 de la ley 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el delito de cohecho activo transnacional. Diario Oficial El Peruano. https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/1676524-1/pdf
  20. Ley N.°32054. (2024, 16 de mayo). Ley que modifica el Código Penal, Decreto Legislativo 635, y la Ley 30424, ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas en el proceso penal, a fin de optimizar la democracia representativa y establecer medidas para la lucha contra la corrupción en las organizaciones políticas. Lp Pasión por el Derecho. https://img.lpderecho.pe/wp-content/uploads/2024/06/Ley-32054-LPDerecho.pdf
  21. Ley N.º 30424. (2019, 9 de enero). Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas. Diario Oficial El Peruano. https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/1729768-3
  22. Ley N.º 31740. (2023, 13 de mayo). Ley que modifica la Ley N.º 30424 para fortalecer la normativa anticorrupción referida a las personas jurídicas y promover el buen gobierno corporativo. Diario Oficial El Peruano. https://busquedas.elperuano.pe/dispositivo/NL/2177547-1
  23. Nieto, A. (2015). Cumplimiento normativo, criminología y responsabilidad penal de las personas jurídicas. Tirant lo Blanch.
  24. Nieto, A. (2016). Problemas fundamentales del cumplimiento normativo en el derecho penal. Anuario de Derecho Penal. Temas de derecho penal económico: empresa y compliance, 2013-2014, 171-200. https://www.cervantesvirtual.com/nd/ark:/59851/bmc1133079
  25. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos. (1999). Principios de la OCDE para el gobierno de las sociedades. OECD Publishing. https://www.oecd.org/es/publications/1999/10/oecd-principles-of-corporate-governance_g1ghgafe.html
  26. Reátegui, J. (2012). Criminalidad empresarial (1.ª ed.). Gaceta Penal & Procesal Penal.
  27. Rodríguez, C. (2019). Un breve análisis de la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas regulada en la Ley N.º 30424. Derecho & Sociedad, (52), 231–235. https://revistas.pucp.edu.pe/index.php/derechoysociedad/article/view/21224/20929
  28. Roxin, C. (1998). El desarrollo del derecho penal en el siguiente siglo (M. Abanto Vásquez, Trad.). En Dogmática penal y política criminal. Idemsa.
  29. Silva Sánchez, J. M., y Montaner, R. (2013). Criminalidad de empresa y compliance: Prevención y reacciones corporativas. Atelier.
  30. Tribunal Supremo. (2015). STS N.º 514/2015. España. https://vlex.es/vid/583483758
  31. Tribunal Supremo. (2016a). STS N.º 154/2016. https://vlex.es/vid/599579023
  32. Tribunal Supremo. (2016b). STS N.º 221/2016. España. https://vlex.es/vid/631536907
  33. Tribunal Supremo. (2016c). STS N.º 516/2016. España. https://vlex.es/vid/643128453
  34. Vargas, M. (2017). ¿Numerus clausus? Crítica al sistema de incriminación de los delitos de las personas jurídicas [Tesis doctoral, Universitat Pompeu Fabra]. Barcelona, España. pp.56-80. https://tdx.cat/bitstream/handle/10803/461534/tmavo.pdf?sequence=1

Descargas

Los datos de descargas todavía no están disponibles.